FORUM | Foros y Conferencias Capacitación Corporativa
Seminario Programa de Prevencion de Riesgos de Lavado RES UIF 21/2018 30/2017

Entrada en vigencia de la Resolución UIF 21/2018

El Sector MERCADO DE CAPITALES ya cuenta con una nueva Regulación en Materia de PLA/FT que modifica los programas de prevención de la lavado de activos y la gestión aplicada hasta hoy.

Esta Resolución de la UIF que modifica por completo la regulación antilavado para el mercado de capitales, en sintonía con la Res. UIF 30/17 dirigida al SECTOR FINANCIERO, propone pasar de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un enfoque basado en riesgos, a fin de asegurar que las medidas implementadas sean proporcionales a los riesgos identificados
 

Los Sujetos Obligados deberán identificar y evaluar sus riesgos y en función de ello, adoptar medidas de administración y mitigación de los mismos, a fin de prevenir de manera más eficaz el LA/FT.

La presente norma prevé un PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

  • Al 30/9/18 los Sujetos Obligados deberán haber desarrollado y documentado la METODOLOGÍA de identificación y evaluación de riesgos;
  • Al 31/12/18 deberán contar con un INFORME TÉCNICO que refleje los resultados de la implementación de la metodología de identificación y evaluación de riesgos.
  • Al 31/3/19 deberán haber ajustado sus políticas y procedimientos, y de acuerdo con los resultados de la AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS efectuada
     

Un programa pensado para Entidades Financieras del Mercado de Capitales y Entidades Bancarias

La  Resolución UIF E 30/2017  modificó el paradigma que se estaba utilizando en los Programas de PLA/FT en línea con las exigencias internaciones que obligaban a Argentina a mejorar el sistema de prevención y a trabajar para su fortalecimiento.
Le proponemos un espacio para revisar su actual programa de PLA/FT donde podrá evaluar

  • Enfoque Basado en Riesgo:  Migración de un enfoque formalista a un Enfoque Basado en Riesgos
  • Clasificación de Clientes según su nivel de Riesgo
  • Aplicación de Debida Diligencia de acuerdo al nivel de riego establecido para cada cliente
  • Confección y Elaboración de la Autoevaluación de Riesgo
  • Incorporación de la Figura del Revisor Independiente

Lideran la Actividad


Alberto Rabinstein
Vocal del Consejo Asesor - en representación de CNV.- en Unidad de Información Financiera
UIF
LinkedIn

 


Nicolás Franco
Socio. Servicios a la Industria Financiera y del Seguros
BDO
LinkedIn

DESTINATARIO | Programa dirigido a

Directores, Gerentes y Responsables de Cumplimiento, Prevención de Lavado de Activos, Auditoria, Compliance Officer

SECTORES

  • ENTIDADES FINANCIERAS DEL MERCADO DE CAPITALES: ALYC, Agentes de Negociación, Agentes Fiduciarios, Fondos Comunes de Inversiones, Fideicomisos
  • BANCOS
     

METODOLOGIA

  • Exposición de los principales conceptos teóricos y alcance de la resolución analizando los cambios que implican su aplicación
  • Explicación de las metodologías y herramientas.
  • Trabajo de los participantes
  • Análisis  de las conclusiones

CUPO: El curso se realiza con cupo mínimo. En caso de no cubrirse el mínimo establecido se abrirá una nueva fecha hasta completarse el cupo.

Liderado por: Alberto Rabinstein y Nicolás Franco
Fecha: Córdoba 26 de Septiembre
Tags: Prevencion de Lavado de Dinero, Antilavado, EBR, AMLD, Enfoque Basado en riesgo, Cumplimiento, Compliance Officer, Mercado de Capitales, bancos
Carga horaria: 4 horas